福田店收货部门调查总结

总结日期：20__年_月_日存档编号：调查对象：配送与门店收货部的流程调查调查员：王、吴

调查原因：__年_月_日，在配送中心和福田XX收货部间发生了一起严重的员工舞弊行为。在配送中心员工的指挥下违规操作将价值三千多元的商品转移出配送中心，并在从福田XX返配回配送中心的途中将该批商品偷走。整个事件涉及环节和人员众多:配送中心食品部主管吴策划指挥此次事件，并将配送中心多出的商品故意发送到福田XX；运输部司机姚途中违规停车；福田XX收货部主管马违规操作；收货部课长陈知返配车内有商品故意不打铅封不上锁；返配送车内有商品的情况下未打铅封未上锁，资产安全部文泷未制止等行为。调查结果：

9月_日至22日我们在福田XX和配送中心向多名员工调查了解，总结出以下突出问题：

1.配送中心配往门店的商品数量准确率不高。单、货不同行的问题，是这次舞弊人员利用的第一个

环节。由于员工对单、货不同行问题频繁，员工对此问题的出现缺少必要的警惕。

2.配送商品到达门店不能够做到100%的验收。由于员工只承担重点商品的损耗，除部分重点商品以及实物负责制的商品外，商品的损耗基本上是由公司承担，配送中心以及门店管理人员不关心，所以在对配送商品的验收方面，门店管理人员只关注需要由自己承担损耗的商品，对常规商品只关注质量而忽视数量。

3.门店经营稽核人员按照内部规定应对金额超过500元的验收商品进行复核，但从目前来看是很难有效的执行。如果能够彻底执行对验收环节是一个很有力的监督。

4.商品损耗的数据分析，公司盘点盈亏数据都是盈亏相抵消后的数据，所以在分析差异原因时对盘盈的商品不够重视，导致很多假盘盈的现象。

5.商品部私自或通过采购向供应商索要赠品以弥补盘亏的现象比较普遍，门店收货、防损稽核在此方面由于利益趋于一致而得不到制止。

6.配送中心验收的赠品还存在没有验收进系统的情况，这和门店向供应商索要赠品以弥补盘亏的现象比较类似，从表面上看，减少了商品的损耗。同时配送中心没有进系统的赠品，也导致商品比库存多出，员工对多出的商品动了贪念。这是此次舞弊事件发生的根本原因。

7.目前实施的对有返配货物的车辆必须打签封的制度，执行效果不到位。缺少核对监督环节控制，

返配车辆回来是由配送部人员检查封条，这就形成了自己工作自己检查的情况。配送车辆到达门

店缺少必要的控制，这是此次舞弊事件中车辆没有打签封就离开商场的原因。

调查结论：

配送中心将商品发往门店的配送流程和门店返配商品回配送中心的流程，今年审计部已经对配送

中心的流程进行了审计。如果能够得到彻底执行从流程的设计和制定看上是不存在漏动的，但在主要

控制节点上细节和操作性还有待加强。此次舞弊案件开始环节是脱离了规定流程，后面关键控制点的

监督失职，导致员工舞弊行为成功。调查建议：

1.在配送中心和门店收货部必须将所有赠品以O进价验收并100%录进库存系统。一是利于库存管

理；二可以减少损耗绩效考核的不准确问题。（盘点时应该剔除0进价赠品的数量）

2.门店收货部和商品部对配送商品应采取常规验收措施，应形成不定期的验收措施，给配送中心员工的单、货不同行的问题增加压力。配送中心应将配送数量准确率做为发货员工的绩效考核。

3.配送运输车辆到达门店后，应将车辆钥匙交收货防损岗位保管并签名交接，车辆需要离开时需经防损检查签封后放行。收货岗位防损应对车辆到达时间、离开时间、签封编码等情况进行记录。

上交钥匙期间，车辆安全和驾驶室内的财物安全仍然是车辆司机的责任。

4.配送中心防损应对往返配送中心和门店的运输车辆记录到达时间、离开时间、签封编码等情况。

如有例外情况配送中心防损和门店收货岗位防损外应该及时联系核对相应记录，控制车辆在运输

途中的安全。

5.所有往返门店和配送中心的车辆不管是否空车建议必须打签封，以增加对司机的途中控制。

6.收货部是门店非常重要的岗位，建议要根据门店损耗情况加大奖惩考核，门店和区域间每年都要

采取轮换制度。

7.装车单随车到店，并在防损部门保留一份现已在实施，但不进行点数验收的话是起不到作用的。

防损稽核人员该利用此工具和契机开展比较有效的措施。

如果以上建议可行，相关部门尽快修改流程并培训实施。